内控执行不到位 华安证券股份有限公司一营业部被责令整改

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千龙网北京10月19日讯 近日,中国证监会官网发布了对 关于对华安证券股份有限公司合肥滨湖广西路证券营业部 采取责令改正措施的决定, 华安证券股份有限公司合肥滨湖广西路证券营业部因存在 内控执行不到位、内部控制不完善的问题被责令整改。

内控执行不到位 华安证券股份有限公司一营业部被责令整改

记者了解到, 华安证券股份有限公司合肥滨湖广西路证券营业部 在为客户开通全国中小企业股份转让系统交易权限业务过程中存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定, 安徽证监局决定对 华安证券股份有限公司合肥滨湖广西路证券营业部采取责令改正的监督管理措施。 华安证券股份有限公司合肥滨湖广西路证券营业部应在 2016 年 11 月 15 日前完成整改,并向 安徽证监局提交落实整改工作的书面报告。

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